建立期指操作系统的心路历程（ZT）

叶开元

原作者台湾王老群 　　以下是我的心路历程，大部分是我10几年前，甚至２０多年前的往事，提供有心人作参考：　　１、刚开始，不需要任何人教我，我都知道『进场点』的重要性，而且，我只知道这个（进场点）很重要，而不知道还有其他的应注意事项──坦白讲，这是个美丽的误会。进场点确实是很重要没错，但是那是跟『选股』比起来，进场点比选股来的重要。日后，我愈作就愈发现：除了进场点以外，好像有很多事情我疏忽了（如果我有自觉的能力的话）。　　为什么『进场点』没有像一般人想象的那么重要？原因很简单，假设你有一百万，抓对了某个进场点，但却只花了一万元进场，试问：你会赚的多吗？　　２、进了场以后，也涨了，我开始沾沾自喜，自以为是股市神童，然后，过了几个月，涨不太动了，开始横盘了，我告诉我自己还会再上，结果大盘花了一年的时间才再涨上去，但我买的那只股票却没跟着涨上去，就此沉沦。于是，我才明白作股票不只是要会买，还要会卖。换言之：出场点也很重要。　　３、有一段时间，大概一年多吧，我沉浸在『抓高点』的研究中，心得不少，但后来总觉得抓到的高点都是短线的高点，以致于长线的高点来的时候，手上却往往已经没货可卖了，换言之：就是被短线的高点洗掉了。至此，我才明白，抓高点并不是正途，只能偶尔为之。　　４、于是乎，我想不理会短线的波动，『一口气』把股票抱到波段高点，结果发现我「抱不住」，于是我换作短线，刚开始能抱一小时，后来连五分钟都嫌长──我这才发现原来『抱单』需要很坚强的心理人格。　　５、后来，我成功了几次把部位抱上去，于是开始沾沾自喜；等到我变的比较有钱以后，我却不敢把部位放大，因为部位愈大心理压力愈重！变的有点钱之后，我反而更害怕失去！　　６、于是，为了保住我的钱财，我开始不遵守系统，尝试逃过可能失败的交易，结果是：作的乱七八糟──我这才发现原来「胜率」并不是最重要的，比胜率更重要的是『纪律』。　　７、于是，为了遵守纪律，我努力去做每一笔系统命令我去做的交易，但却发现一次买完的风险好大，因为碰到洗盘的时候就惨了──我这才发现原来试图「一次买在低点」是很危险的，，『分批向上买进』以及『分批向下放空』才是正途。　　８、为了让我的操作系统简单易学，我始终不肯放弃停损距离的加宽设定，换言之：作中线的时候我的停损距离一定比较大、作短线的时候我的停损距离一定比较小。结果问题出在中线，因为我发现中线的停损距离如果大，虽然在大波段可以赚的比较多、操作也比较简单，但却要忍受很大的获利回吐，几乎没有人可以忍受这种酷刑。于是，我屈服了──我终于承认中线操作无法业余化，而必须职业化、专业化，而专业操作的『停损』一定要设的比较小。　　９、在期货的操作问题大致解决以后，我回过头去研究个股的操作，刚开始的时候我还是跟以前一样笨，傻傻地认为只要设好停损就可以成为个股赢家。结果，经过艰苦的磨练与摸索之后，我不得不承认凭我微薄的智商实在无法利用停损来控制盘面。于是，我屈服了──我终于承认个股的技术分析灵验度远远逊于大盘指数，所以，在长线投资方面，我改用『资金分配』的观念来代替『停损』。此时我才了解为什么巴非特有这么多股票亏损超过了九成还没停损，因为那支股票的投资金额占他的全部资金的比例不是很大。　　１０、在这么多年的操作生涯过后，我反省过去，发现自己的生命有限，而股市骗子却是在剥夺股民的人生时光。更可悲的是：我发现其实我无法讲百分百的真话，每当有人问我一些人事的时候，我会因为害怕某些势力而不敢直接做正面回答。   王老群推荐书籍：《赢家：教你摸透诡谲市场的投资心理学》顶尖交易员的心战策略

　　本书对于培养赢家态度以及克服交易心魔，有一个完整的「流程」。读完此书之后，除了观念上的改变之外，还能够得到一套心法的「备忘录」。

　　这本书之所以成为一部好书的原因之一，是作者把很多种解决心理难题的方法用「条例式」的方式告诉大家，方便让投资者在紧张的时候手边有一张详细的项目表可供索阅，而不会有慌乱、失措、找不到数据的窘境出现。

　　例如说，针对「风险管理」这一大项，作者提出了三十一个具体的建议；而l针对「超级交易员」这个大项，作者也提出了十四种重要的心法。

＊交易心法的「备忘录」

　　台湾坊间的股市心理学书籍不多，我刚拿到此书时，最关心的就是读者是否能在读完此书之后，除了观念上的改变之外，还能够得到一套心法的「备忘录」──因为在实战的时候，我们一紧张就会把书上的知识都忘得干干净净。所以，我需要一本详细列出当某个问题发生的时候（或发生前、或发生后），我该依照哪些事项一条一条来检视现况，或是检视自己。
这本书提供了许多交易上实际有用的建议，像是：

　　「交易员的十项基本规则」
　　「每位交易员都该扪心自问并努力做到的十大问题」
　　「诚实面对自己，问自己八个问题」
　　「大师级交易员的特质」
　　「失去专注时拿这八个问题问自己」
　　「准备许下承诺之前拿这些条件问自己」
　　「增加承诺的十三种方式」
　　「拿这十个跟目标有关的棘手问题问自己」
　　「风险管理的三十一项基本准则」
　　「顶尖交易员教你风险管理十八招」
　　「操盘团队领导者应具备的十三项关键特质」
　　「操盘团队管理二十招」
　　「交易员常见的七大压力源」
　　「赚钱后就连连赔钱的六大问题」
　　「带领你超越恐惧的八个步骤」


　　读者在阅读以上的条目时，一定要记住「逐条仔细检视」，这非常重要！


＊   本书的使用方法


　　本书是针对已经接近赢家境界的操作者所写的心理指导。换言之，你最好在阅读本书之前就已经学到了一套正确而且完整的交易系统。

　　这本书并不是直接教你如何去建立一套正确的交易技术系统，而是在建立一套完整的心法知识，而这套知识大致通用于天底下所有的交易系统。

　　至于尚未学习到正确的交易系统的读者，本书也是交易必读著作。因为你可以藉由阅读本书迅速发现自己的无知所在。


　　我的建议是：拿到此书之后先阅读其观念，然后再将大部分的时间花在「条例式」的心法。记住：一定要一条一条逐项做功课，该老实回答就老实回答，该努力改过就努力改过，不要逃避。


　　实际交易操作遇到心理障碍挫折之时，依照前述的条目提示，给自己五分钟的时间，迅速翻到那一页，逐项询问自己是哪一条没有做到，或是没有做好。这样你就不会惊慌失措。


＊本书的交易规则

　　对于我来讲，阅读本书最大的乐趣在于，发现书中提到的许多赢家观念都跟我的想法不谋而合。可惜的是，这些观念也是一般人最难以接受的观念或真相。所以，读者必须花点力气把本书读完，并接受本书所讲的事实。


　　这些观念，对我来说，能够跟世俗反其道而行，从某个角度来讲，还算满有趣的。我把部分观念整理如下。容我提醒你：这些观念都是目前台湾的传播媒体上极难看得到的，所以请你一定要珍惜，并反复思考！


　　1.成功确实会引起人们对失败的担心，也会让人害怕自己无法成功。
　　2.放弃你对致胜这件事的想法。
　　3.我们宁可费心让自己看起来好像表现不错，也不愿意想办法采取行动达成目标。
　　4.盘势只是反映市场走势，不是反映个人想法。
　　5.接受凡事都不可预期。
　　6.跟成功有关的胜利感和幸福感，可能引起焦虑不安和心虚，因为你觉得自己是走运才成功；成功也可能让人得意忘形并松懈纪律。
　　7.别试图透过交易结果证明自我价值。
　　8.当你检视市场，你看到的是自己想看到的事。
　　9.规则就在这里，你要做的只是遵守规则，其他什么事都别做。
　　10.回教有句古谚这么说：「该安静时就安静，该交往时就交往，该努力时就努力，能恣意而为时就恣意而为。」
　　11.当你能够允许事件自然发生，不太在意结果，你就能全然地专注。
　　12.「设法做某件事」跟「做某件事」是不一样的。
　　13.请专注在更「少」的事情上。
　　14.我用当下的观点看待这支股票，不去想自己「已经持股获利」。
　　15.专心用自己的方式交易，必要时就请助理帮忙处理赔钱的交易，让自己不必花时间出脱赔钱部位。
　　16.如果结果不如预期，就要注意策略和交易行动有什么疏失。别太执着于结果。
　　17.必须从眼前的机会做选择，不是设法改变现况符合你想要的正确答案。
　　18.重点是选择或不选择，不是选择正确答案。
　　19.你必须培养违反直觉的能力……你能做的就是建立一个机率模型，训练自己遵照那个模型，不要凭直觉进行交易。
　　20.交易员可能花太多心思设法保护赔钱部位，希望情势会逆转。
　　21.留意让你赔钱的交易，而不是留意让你赚钱的交易。
　　22.当你为交易亏损挣扎不已时，最糟糕的事情莫过于，想靠其他交易获利来弥补损失。
　　23.八○％的获利是来自二○％的交易，只不过实际数字甚至悬殊更大。
　　24.大师级交易员易以一小部分的交易，做为主要获利来源。
　　25.交易金额愈大，就愈可能赚到钱。


＊不可思议的赢家境界

　　本书对于培养赢家态度以及克服交易心魔，有一个完整的「流程」。这个流程相当具有价值，它的大纲其实只有两点，步骤如下：

　　1.「承诺」：你必须立定志向，给自己一个承诺答应自己一定要克服心魔。


　　2.「专注」：这是本书最重要的观念之一。作者直接点出来交易者之所以无法成功，除了一开始没有承诺之外，最大的原因就是「分心」。也就是说：满脑子胡思乱想，自以为想的是对交易有用的事情，其实只是在妨碍自己的交易正常发展。


　　这是一个很重要的觉醒。如果你能够彻底了解什么是「专注」、什么是「分 心」，那么，你就很容易进入书中所谓的「不可思议的境界」，许多精神压力与心理问题都将迎刃而解。这提醒了我一件事，就是：解决心理压力的一个最重要的方法就是训练「专注」。能够专注，自然就能够「活在当下」，能够活在当下才能够「认清真相」、「接受现实」把握交易机会不错过。


　　就这两点：「承诺」与「专注」。首先必须要立志，发誓要做个赢家，然后学习专注。这里不需要列出其他的心理训练项目，因为这样反而会模糊了焦点，而焦点就是「专注」！许多失败的交易者都把问题看得太分散，而忘记了「专注」于「当下」，搞得自己不是活在过去的痛苦中，要不就是活在未来的幻想中。


　　至于执行交易所需要的「勇气」、「毅力」、「果断力」、「洞察力」、「冲劲」等等相关的「执行力」，其实都是「专注」之后的产物！这一点很重要，请务必牢记。


　　还有一点要注意：专注不是把你目前感兴趣的东西集中在一起，而是在你体认到本书的正确观念之后，能够把有用的认知集
中于一处，以期发挥最大、最强之战力。


　　最后我希望读者在看完这本书之后，还能记得这本书的存在，甚至于「背诵」它的重点，这样才能把「专注」的力量发挥出来。否则就又可能是白忙一场，或是效果有限。

简单

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