日志

一位操盘手回忆：如何戏弄散户（zt）

热度 11已有 1257 次阅读2013-2-16 11:27 |系统分类:有趣的转贴

（本文转帖，旨在从别人的经历中学习，对作者的观点持保留态度）

当时，我在一家私募基金当副总，老总是一位S州人。基金总额不大，仅有3、5亿。这位老总个人就占基金总量的三分之一多。

在当时的君安证券深圳SSS营业部的三位投行部人员的按排下，我们于12月1号抵达上海。当天就按排见到了南方上海总部的一些同行。

第二天参观了京华证券，万科上海投资部。

第三天在君安投行部的同行按排下，我们参观了老的是上交所，当时并没有搬到浦东。

第四天中午又参观了上海市人民银行，并同一位处长在浦东，“小勺”近4个小时。

从到上海这四天里，我们除了收到一大堆各种衔头的名牌片以外，实质性的东西一点没有。无所事事之余，我们又参观了几家总部在浦东的上市公司。收到的除了名片就是那几家上市公司的一大堆“资料”。

可说这四天是一无所获，但君安的同行却悠闲自得。一来我与老总确实大方，二来花的钱能报的都开了票给他们，不能报的我们都掏了，同时也开了不同的票交给他们。可说他们三位是汗涝保收。

正当我与老总没有信心之时，君安的同行、刘姓朋友手机传来让我们振兴的消息。说是，曾经成功操作0571这只个股的主力策划者、在股市有“冷面杀手”之称的要来与我们“小勺”。

我与老总是兴奋得狠狠的喝了两听啤酒才冷静下来。

为了表达对“杀手”的尊敬，我们单为了选一个环境高雅、档次超标、味道可口的“小勺”之处，我与那刘姓朋友就忙乎了近3个小时。

当夜色降临时，我们匆匆的去了预约之处。在那望穿秋水的等待之中，“杀手”一直到晚上10、25左右才到。坐下来一介绍，才知“杀手”刚去会了一位只有电视里才能见得着的“公子”。我们，当然就只有等了。

当听说我们的“基金”只有不到4个亿时，“杀手”只是点了点头。当他进门我亲手给他点着的那根“小熊猫”快着到屁股时，“杀手”起身，一句‘饭刚吃了，饱着呢，在我需要资金“锁仓”时，我会优先照顾你们的’。就走出了那“高雅”得让我埋单都手发颤的“小勺”之处。

让我准备好了的一大堆久迎、如雷贯耳、等等麻肉的话都没有机会说，全都吞进了肚里。还不得不千恩万谢的送“杀手”钻进那一辆深灰色的“奔驰”。

从我与老总的脸色上，君安的同行们、读出来了我们心底那深深不满、与让人戏弄之愤慨。

谁都不好过。只有不声不响的回酒店。当他们说明天要去一家公司调研时。我借口深圳有事。不得不回去时。就各自分开了。当晚我就联系机票，不能再这样无目的的让人当水鱼了。公司那几个操盘手。也让人放心不下。只有速回深圳。

订好第二天下午的机票后。无事与我老总聊起我有一位同学。好象也在上交所。电话几经周折，近凌晨才与我那同学联系上。十年不见的同学，情份确实不同。电话放下不到20分钟，他那辆“凌志”就到了。

在股市中泡久了的，只有几句客套，就归了正题，来意与让人当水鱼的经历有如5、18行情。井喷而出。同学并没有想象的那么两肋插刀。只是笑。笑我笨到家了。说：不熟人情世故的我。还是在学校那“得性”。

他不问我们资金，却反问我老总是那里人。当听说老总是S州人时，他笑的好得意。只有一句话。让我们明天千万别走。出门时那阳光灿烂的一笑。让我有于丈二的和尚。
确实也太晚了。约好第二天去交易所寻他之后。只有送他开车走人。

在他告辞之后。我们还是通知不要机票了。因为，不试试这条路。我们真是白来了。回去。我都不知如何面对下面十多个“马仔”。

当我再次踏上交易所那大厅时，同学以叫人在等。直上三楼。（此处改了）。一杯清茶之后，就将我们领进了另一个办公室。那里，我收到了一张我只有在报刊上再来看到的权威人士的名片。

权威人士的事着实多，但他在不断接听电话的同时，眼睛却一直在关注我的老总和我。我感觉得到，那是一种审判，而且是想从心底里看透一点什么。

看他实在太忙，我们不敢再坐下去，其实，我与老总都有一点怕那眼神。也怕那大得吓人的头衔。久经沙场的我，说实在，那是我第一次见到那级别、那实权在握的官。

临出门时，他再一次问及我老总的家乡，当然是用普通话问的。并说了一句意味深长的话。原话是如此：《我们老乡，好少炒股的》。

当时我以在门外。当我听到这句时，我当即决定，斗胆作主请他小勺，心理也准备好了，即便拒绝，也比浪费机会好。因为我非常清楚，他有实权。比那些当我们水鱼的，他。强出不止千万倍。

没想到，我的邀请得到了肯定的答复。《晚上，寻一个清净的位置，想喝一壶好茶》。我连同学也没敢告诉我们晚上之约，在路上，我与老总一起，分析了这一句话不下100次。《我们老乡，好少炒股的》。最后结论是。他的老乡之中。我们一定是第一批来寻到他的人。

当时的上海，寻一个茶楼比寻一个大熊猫还难。让我动用了160、114、以及地图。最终。还是我想出来了办法。在四川路，我寻到了一个很雅静的广东餐厅，包了他最里面，也是最好的一间。因为那餐厅老板有一套十分高档的茶具，我根据那老板的指引，寻来了4种级品名茶。云顶、铁观音、大红袍、龙井。在每种4两之外，每种又来了各两听。用一个破纸箱装好。再电话告知权威人士喝茶的地点。

好准时，只是多了一个人，就是我的同学。我同学见面第一句话是。没想到，只一个晚上，你聪明多了。可教。可教耶。

当满室的茶香，我得到了我此生拍马屁的第一份奖赏，那就是，除我以外的6只眼睛里溢满了赞美。

在我同学胜赞我的哥们义气之后。权威人士也“起清”楚了我们的“底”。

谈条件时的数字、比例都是赤裸裸的，没有讨价与还价的空间。

条件也简单，将我们手上的668个将股东卡号提供给我同学。同学负责与我联系。消息由权威人士提供。多少价位、何时进出由同学通知。盈利3.5比6.5分成。当然。我们得了“便宜”。因为我们是得6.5。

老总与我在洗手间达成了共识。在有好过没有的心态下。我们没有计较是不是有机会，也没有问亏了是不是也按比例亏。更没敢提保证金的事。

之后就时谈家乡，更多的是谈股市，我听到了好多我无法理解的内幕。诸如：SSSS股票上市，上市公司老总、董事长、都只等敲锣了，却被突然借口托管问题暂定上市，时问待定；SSSS证券部因为透资，营业部开空头支票，让人行追查，最终一餐饭摆平等等……！

而我只好将那个破纸箱再一分为二。但我泡茶的技艺、拍马屁的技巧、同样受到了赞美。各自送上车之后。再也没有心来深研那些内幕。只有一个字在脑海里转悠。那就是《黑》。真黑！！！人黑、股市更黑！！

时间如梭。回深圳之后。12月18日，我又赶到北京参加在梅地亚举办的证券研讨会。再次与我那同学会面。才知道。原本我们这点点资金，根本就不在他与权威人士的眼里。只是我们四者之间，有同学、同乡之宜。加上我的哥们义气。同学坚信我，即便是让人砍了头。也不会出卖他。才破例关照我们。让我哭笑都不是。只好问他有没有消息。一句“别急”就打发了我。

收到的第一个消息是。基金金泰。通知是果断的。要我将所有资金全部去申购。天。当时我们差不多是4/5仓位。我只有借口老总不在。我的权限限只能动用不高于6000万资金。还算好。他只要我动用我能动用的资金去申购。

说真的。我当时也看好这只中国第一个基金。也准备了5000万资去申购。说6000万。是托管的证券部答应透资1000万给我们。

6000万申购资金。我们不好彩。才中签了180万。同学还通情理。说。不错了。算是安慰。也没有叫分账。

第二个消息是，98年4月2号。叫我将手中的股票全抛了。

老天。当时我们的仓位还有近3/5。因为我们当时正在出一只个股。我当着老总的面说没办法。我们只有不足12000万资金。但我能保证三天内能活动达到总数17000万资。其实我能多活动到3000万，我不敢吹，也不知消息是不是又是申购。

同学问了一句，你的自有资金有多少。我说就不到70了，而且能动的不到15万。得到了二个字奖励“穷鬼”！！我想问一句做那只股票，电话以挂断了。等我放电话，又响了，是他——我的同学。原来他忘了叫我，资金在15天之内不可动；并吩咐叫15天之内，还是交易天，都要有足够多的人手在位。

老总与我都不知所云，都是一付听天由命的表情。试试吧，就各忙务的了。

4月5号的晚上，周六。我正与几个“狐朋”大战四方城。我的手机响，一个从没见过的电话号码，一听才知是我的同学。问我准备了多少资金，得到我的答复是不足17000万时；我又得了奖赏，“没用”，但也奏合吧。

问我自己准备了多少。我说老总给了我20万、证券部给了我30万透资，加上老婆本，也有近70万了。老同学还是老同学，一句体几话，原话是“唉！！你也太穷了，借不到了吗？？要不这样。这次你听我指挥，事成后，我那一份之中，你拿3个点去”。

说真的，我当时真想哭。在学校时，他那每个月的饭菜票没有少让我资助。时隔不到十年。他一辆车就值我的全部家当。

我再想问几句。只听到一句晚安。却让我在四方城上，输了近5000块。因为我的心思一直在盘算，那一只股，值得如此投资，要提前这么多天准备好资金。

回家跟老婆一说，老婆连她深藏的16000块都给了我。不说搏一次，是说赌他一把，亏了，你从今起戒掉烟酒星期天我又发动了我能发动的力量，也只奏多了30000块。也算是一个安慰！

老总更是不放过我。老是追问我，我同学都底说的是那一只股。我赌咒发誓他才信我。但他也筹多了600万。就单等谜底了。

4月7早6点25分左右，我还赖在床上。手机就响了，一看是我同学的手机，指令好清楚：“马上召集你的人马，分好工；基金金泰上市，你在1.32提前埋单，第一、二、三、笔单输98000手。之后的见货吃货。进完所有的资金通知我”。电话挂了。

我没有洗脸，就通知了我的老总。同时通知前台小姐，叫她通知所有人在7.45分前必须到公司，路远的坐的士赶到。

不到7.20我们全部人马到齐了。只有我与老总知道要做的是基金金泰。我故意借口说了两只股票之后。才转到基金金泰上，询问大家对他的开盘定价看法。

结论是一至的：那就是看好。定价的区间却不相同：从1.12—1.25，再敢想象的，都没有定价到1.3。让我和老总两个没法决策了，只好我与老总关起门来商量。

意见很快统一了，那就是：第一、二、笔单照下，之后等等看。

我们准时埋单。我自己的却只埋了１０万。因为我认为１.32价位实在是太高了，尽管它是第一只基金。

开盘，真让我开了眼界，基金金泰第一笔就是1.45，比同学通知我价位高出太多。不要说进货，连看到看不到我们的单。

正当我们后悔时，基金金泰的价位开始回落。

我给我同学一个电话，问他如何办，要不要提高价位进货？答复是肯定。“就在1，32埋单，从1.32向上买。不能从上向下。并重新强调，从1.32向上买进时，每一笔单不能小于5000手，连续性下单”。

机会终于来了。基金金泰似乎知道我们没有进货，也似乎知道我们在1.32有单要等它，抛单滚滚而来。我看到了我自己的单在成交了，下令开始接盘。

三位输单小姐在一声令之后，三台机、不同的账号不断的以5000手下单。基金金泰价位的回落，让三位小姐的手封住了。每一张单下去，成交要有40笔单才能满足。我知道，这些小单都是那些散户好不容易才中签的几千、1万。最大的也不见有500手。

电话也来了，叫我每3笔单提高一个价位。基金金泰的价位，从1.32、1.33、1.34、1.35、1.36一直让我拉到了1.38。统计小姐的资料来了，我们共计进到702050手。

因为负责撤单的两个小姐，没有得到我的指令，所有买单一张没撤，我才知我乱的一塌糊涂了。两个小姐开始从下向上撤买单，收市统计资料出来了。我们动用了16030多万元，平成本1.3775。

我当时直在心里叫苦，万一不行我的亏了没办法，老总可是因为我的关系才卷进来的。虽是一个“利”字串成了一线。

没有心事说笑了，只有老总还行。他毕竟比我稳，叫上我们18个人，包了一个大房。热闹了一不到2个小时，大家的许题又都回到了基金金泰之上。

因为，象这种“抢货”方式大家都闻所未闻。

好奇心、刺激让我们都忘了刚才的紧张。临散，我没有忘了公司的纪律：那就是谁也不能对外传出公司的持股情况。

一旦有人流传出去，他将得不到花红，工资、还将丢失掉他“委托”公司管理的所有资金。还会连累到他们在深圳有户口的担保人。这一点。我不得不重复强调，连老总也说了几句很重的“安慰”话，才让大家散。

出门后，老总坐上了我的车，叫他的司机开车跟着。我知道一定有事要与我独谈。只好寻了一个酒巴，从不喝酒的老总破例了要了一轧生啤。

讨论却是从我的同学为人说起，我坚信3年同窗的他，不会拿我开这种身家性命的玩笑。

但是不是有赚，能赚多少，我确实也没有底。毕竟，基金一词，对我、对中国的股民太新鲜了、太不了解了。

当12点的钟声敲响时，我们也定好了止损位，那就是：三天之内一旦带量跌破1.23元，我们不理他是不是真权威，为了自保，必须全线出货，宁可亏15%，不能深陷其中。毕竟我们手中的货太多了、也太集中了。

虽然营业部给我们做了特别处理，毕竟我们的资金集中在6个营业部太显眼。

当我们准备埋单时，我同学的电话来了。我告诉了他我们的所有计划，并且明确提出来，我们不能用身家性命来赌这一把。

他开了一句玩笑，只要我听他的。一个月之内，让我永生不再受穷。他是财神，财神看上了我，。谁不想都发都不行。

我让他逗乐了，也答应他，今天开盘在1.40挂单；也告诉他，我只有2000万资金了。他说足够了，他还有其它资金会进来。

我真服了，不得不服，他调资金，就象从自己口袋中掏那么容易。

当夜我没有回家，住在了一间离公司很近的酒店，老总也一同迷糊了一觉。

不到8点我就让老总去了6家营业部，告诉他们，我们要对冲资金，各营业部每个要800万，我在为后路做准备。

空头对冲资金确实好要，也主要是我们的信誉好。不到开市，资金统计员以告诉我，各营业部都资金到账了。

9．00正，我就让小姐准备，在1.40埋6张单。每张单8000手，参加集合竞价，不能让它开低在1.40之下。

同时，通知了几个在我们公司支薪水的“知名股评”。万一基金金泰跌破1.35，就在中午的股评热线上，多多说说基金的前景、投资价值。还好，我们的挂单只让我们出了小小汗，价位就一直在1.41、1.42徘徊。

同学的电话也来，让我慢慢撤掉1.40的单，全挂1.37。到此时，我知道，我们赚定了，因为，抛单小得只有最大单不足500手了。该出来的都出来了，不动的，只有我们这些大头了。

我没有挂1.37，因为那已低过我们的成本了。我将透支的对冲盘资金，与剩余资金全数挂在了1.38。我同学看到了，来电话表扬，只有两个字：够狠！也没有问我那来的钱。

只在1.38让我们成交了24800手，它就被巨大的接盘被拉了起来。在1.43我们抛出当天进的共计48000手。初赏盈利。

老总只对我一笑，他知道，我已有自救的准备。

收市，我同学得知我对冲掉了当天进货时，也只说了两个字：“可惜”。并叫我手上的货，不能减，对冲可以。

老总也与证券营业部商量好了，我们要的对冲资金，只要当天对冲，用不用，每天都会划上我们的账。但要补签一份手续。有效期为4个交易周。

真是老天有眼了。我们得到了缓冲的空间。那就是宝贵的对冲资金。

当晚一点消息也没有，我疲倦的回家，倒下就见了周公。

4月9号，我们没有再接到要埋单的通知。可我仍旧在1.41埋了6张8000的单。只成交了4780手。基金金泰的价位，就一路飚升，直到1.55涨停。我们没有再动。也没有出那埋单得到的4780手。当天我们总账面盈利已达13%。

只接了一个电话，那就是，没有我同学的指令。不要乱动。

晚上，老总开了两瓶“人头马”。因为。“人头马一开，好事自然来”。我们二台人马，很搓了一餐。

因为心情好了。个个都有进到基金金泰。而且个人的，最高价位也只有1.33。那个人就是前台小姐。是因为他看不到盘。

4月10号。基金金泰跳空高开在1.65。全天在1.62之上振荡。尾盘更是让资金追到了涨停。K线上，留下了一个0.07元的缺口。

到收市，才有我同学的电话。仍旧是：不要乱动。看着就行。

而我与老总却发了毛。因为。缺口太大，封涨停单不足。周一会有巨幅振荡无疑。不得不认真考虑了。

共识很快答成。因为我们毕况是盈利了。

即便让权威人士骂。让我同学骂。也要出掉尾数，留下1000000手。

我们的共识没过20分钟。也得到了我同学的认同，他来电话的意图与我们不谋而合。只是他多了一蛇足，那就是，让我们出货时，要化整为零。

周末，无所事事，陪老婆逛了一天街，最后，忍了一天的嘴，还是说出来。因为。老总说。只有我能在1.60之上清仓。他划到我账号的那20万送给我老婆买花粉了。

老婆高兴得给我买了一大堆的零嘴。其目地是，让我戒烟。

4月13号。基金金泰再度跳空高开在1.76。我当即下令，按价位出货，每笔单不能高于500手。而且要是带尾数。并告诉四个输单小姐，出到1.72不再出。到时再来将所有的单撤一次。而且从上向下撤单。

当出到1.72价位时。抛单如雪。我们不得不停手。最终还是破了1.70元。当对所有单撤了一次之后。统计也出来了。四个小姐也真行。不到57分钟。出了306000多手。我不得不服那些小姐打字的手法之快，与对股东卡号的记性。每一个人平均输单217张单。天。我当时差点激动得想给四个小姐一人一个吻。

我还没有准备吻，电话就响了。当头就是一句，你真混。逃命呀。这整出法行。想死也不在乎多等一下。没大志。

我当时真晕了。老同学的口气。有于父亲训儿子。

我不得不认真考虑我刚才的出法是不是错了，错在那里。老总也来。因为他也挨了权威人士的骂。可能比我更惨。更难听。因为。老总的脸色已告诉了我。

当我告诉他我出了306000多手时，他重重的拍了我一下肩膀。笑了一下。就进了他的办公室。

当天，没有再出，也没有再进。

4月14号。基金金泰再度低开一个价位在1.75。只一盘旋就开始冲高，一直等它冲到1.80，我都没敢再出，只想想看看再就说。这时。我同学的电话来了。叫我快准备出。见单就出。我们从1.81开始出货，因为我们的单都是带尾数的散单。有几笔还出了1.82。但随着我们的抛单如潮水般涌出，价位随即转头向下。

到1。76我们停了手。撤单后统计结果是，出了230400手。手上可动用的资金达到了近10000万。当天下午虽让一些散单拉到1.78收市，我们。没有再动。只是看着它在那挣扎。

4月15号基金金泰再度高开了一个价位在1.79。冲高到1。83之后就开始回落。此价位只比4月14号的1.82最高位只高出一个价位。

老练的操盘手，都会知道。这意昧着什么。当即我就决定，不论是否挨骂，都得动手出。我当即下令在按价位出货，每笔单不能高于600手。并且一定要带尾数。并告诉四个输单小姐，出到1.78不再出。到时再来将所有的单撤一次。而且从上向下撤单。

出了只有不到30分钟就让我们将价位打到了1.78。等统计出来，才出不到80000手。
同时我也发现一个问题，只要我们不动，抛单就大幅减小，也就是说，抛单，多数是我们的单在其中积压。我不得不全数撤单。

到收市，我同学才来电话。开口就是，看来你还没有笨到家，知道收手。再不收手。我当时就要来深圳收拾你了。没想到你，越混越回去了。赚了一点点就只知道出。没大志。

这是第二次骂我没大志了。可能我真的没有大志。

我当时只想说一句。崽卖爷田心不痛。不是自己的钱，说话都轻飘飘的。可我得对老总负责。不然。我对不起自己的良心。

当晚，我同学打我家的电话。他说了好多安慰我的话。并告诉我，他组织的资金包括我们的，有近18个亿。一定要将基金金泰做到2.2左右。让我们参入，主要是想让我脱贪。同时也是还我在校对他照顾之情。叫我无论如何要听他的。因为，他得到了权威人士与更权威人士的认同，要为中国基金树一座丰碑。而我们，刚好是一批没有背景的资金，只要赚了，不会有漏子捅出去。并告诉我，那一个留在1.55---1.62的缺口，不能让它封闭掉，要我一定要听他的。到时，要全力一拼。

4月16号，我们全天都没有动。看着基金金泰在1.70---1.77之间波动。

4月17号，仍旧只是看，看它的量不断宿小，看到那抛单从1000手到4、500手。到4、50手。我知道，我同学没有骗我。筹码。都让那些和我们一样的大头收藏了。

又一个人无所事事的周末。在无聊之中打发了。只有老总一个电话，是叫我出去吃饭。在老婆的眼光示意下，我说我好累。不想出去了。

4月20号，我一到公司，我同学的电话就来了，叫我准备动手进。按他的计划是在1.60左右出手。

而我给他的建议是，1.60是一个小小整数位。不必坚守。而1.55是缺口的下方。为了保住缺口，又让市场认同主力想做高该基金，招来跟风盘。我建在1.58一到就出手。他同意了我的观点。

等1.58价位是漫长的。一直到下午才有机会让我出手。出手即是不凡。每单下9800手。连下5单。等第3张单开始成交时，即输1.59的单。每张单同样是9800手。连下6张单。

我的买单一到，那抛单就不见了踪影。1.58的第3张单。一直等收市前16分钟才开始成交。而我们那1.59的单。到收市也只有买到3800手。

我同学的电话胜赞我出手果断之余，也怪我笨。说这样，达不到收货的目的。

4月21号。一到公司，我就让输单小姐在1.59连埋下8张单。每张单8800手。当第2张单成交一半时，开始输1.59的单。但每张单不能大于500手。并且一定要带尾数。只见吃货。不可埋单。盘中没货，价位很快让散单推到了1.63。我们不得不小单不断追进。到中午。也只收到不足20000手货。价位却到了1.65。

下午，无数的散单争货，我们只好又看着那50-----300手的不断成交。动手就上一个价位。只有看的分了。

4月22号，开盘我就在1.64埋了40000手的单。在一到1.66左右的货，用小单全数吃进。我那同学。一天来了8个电话。不断称赞我有长进了。忙乎了一天，也只捞到37800手货。

当晚，同学的电话再度响起。叫我明天开盘做跳空。封住1.70位置。在1.73左右吃货。一路向上吃。见货吃货。

4月23号，那里有我们吃货的机会，盘中买单风涌。我们从1.75开始。追到1.80位。也只捞到98060手。

算算我前面出的，我真不于不动。但，控盘以十分明显。我不得不重新抢回筹码。
4月29号。我们在2.15---2.16左右，慢慢减掉了70000手。

4月30号。我征得同学的同意。并申明我的透资到期了。不得不抛出90000手。他也就没有说什么。其实。我们手中的筹码。全是自有资金了。更有一点。我抛了这90000手。剩余的全是赚的了。

5.1假期。我和老总两家人是在狂欢中度过的。三天，玩了一个天翻地覆。

5月4号开盘。我没有接到我同学的电话。一直到我在2。25左右出掉了320000手时，他才来电话，告诉我。他原计划要做到2。50左右的。没有想到，是我这个家伙沉不住气在先。打破了他的统筹。只有出了。大家都在出。只要别乱来。有机会出的。

5月5号。一个让我们公司值得纪念的日子。当天。我们在2。3之上。抛空了手中最后1手单。

我们在这一个月里，动用了近20000万资。获利7360万元。扣除我那同学与权威要士的35%，同事们的红利。公司净赚了5500多万。

在5月13号，当我将一个存有2200万的存款交给我同学时，他笑了一笑就收下了。当天下午，他给了我一个写着我名字有200万存款的存折。重复了那一句，他是财神，财神看上了谁，谁不想发都不行。

现在，每当我看到基金金泰那条在2。43元的长长的上影线时，我只有一个感觉，那就是，黑！！股市、人生都黑透了。