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标题: 廖英强操纵39股被证监会罚没1.29亿元(附操盘详情) [打印本页]

作者: lizhen    时间: 2018-5-6 18:36
标题: 廖英强操纵39股被证监会罚没1.29亿元(附操盘详情)
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廖英强操纵39股被证监会罚没1.29亿元(附操盘详情)
凤凰网财经56日讯证监会日前公布的行政处罚决定书显示,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日集中卖出。决定对廖英强没收违法所得43104773.84元,并处86209547.68元罚款。
中国证监会行政处罚决定书(廖英强)
201822
当事人:廖英强,男,19701月出生,住址:天津市和平区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我会对廖英强操纵市场行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人廖英强提出陈述和申辩意见并要求听证。我会举行听证会,听取了当事人的陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日集中卖出,具体事实如下:
一、廖英强是高收视率证券类品牌节目的嘉宾主持
20122月至20164月,廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目,始终保持较高人气,收视率表现稳定。廖英强还从20149月开始担任第一财经频道周播节目《谈股论金之英强开讲》的嘉宾主持。上述两档节目在上海地区的收视率均高于同时段所有频道财经类节目在上海地区的平均收视率。
廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司(以下简称股轩文化)通过爱股轩网站的APP,以解盘视频金钱风暴”“股动钱潮等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。2015年,股轩文化在上海举办多场培训讲座,讲座视频放在爱股轩网站上,以提高股轩文化知名度。随着股轩文化的推广活动,廖英强也积累了一定粉丝,其博客点击率很高。
廖英强通过在电视台主持高收视率的证券类品牌节目积累名气和受众,再辅以互联网各类平台宣传和推广,开办培训讲座等形式,具有了相当的知名度和影响力。
二、20153月至11月廖英强控制其本人及张某萍13个证券账户
廖英强承认,廖英强账户由其本人控制使用。20153月至11月,柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某账户等11个证券账户交易廖英强推荐股票时委托使用的MAC地址与廖英强账户所使用的MAC地址高度重合。路某账户2015年以来进行股票交易使用最多的电脑MAC地址为廖英强办公电脑MAC地址。
20151月至201512月,张某账户全部资金来源于廖英强,路某账户84.97%的资金来源于廖英强,刘某钟账户84.73%的资金来源于并全部流出至廖英强配偶郭某琳;季某燕”“许某琴账户的半数收益经由张某转至廖英强的银行账户,季某燕”“许某琴账户经委托给廖英强代为操作。
廖英强为股轩文化、上海英琪文化传播有限公司(以下简称英琪文化)实际控制人,总经理。张某为英琪文化原股东;路某为股轩文化股东;韩某为股轩文化员工;股轩文化法定代表人柴某英是廖英强的表姐,柴某玉是柴某英的妹妹;柴某美是廖英强的母亲;廖某杰是廖英强的哥哥;金某是廖某杰妻子的姐姐。上述人员与廖英强具有亲属关系或工作关系。
综上,可以认定20153月至11月,廖英强控制廖英强”“柴某玉”“王某妮”“张某”“张某萍”“韩某”“季某燕”“许某琴”“刘某钟”“柴某美”“廖某杰”“金某”“路某账户等13个证券账户。
三、廖英强操纵佳士科技39只股票
20153月至11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,发布了含有荐股内容的博客60篇,平均点击次数为110399次,在其微博、博客午间解盘栏目视频中公开评价、推荐佳士科技39只股票共46次,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票,违法所得共计43,104,773.84元。具体如下:
1. 2015320日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了兴发集团600141),其控制的账户于荐股前买入兴发集团”1,268,233股,买入金额21,327,300.56元,荐股后卖出1,224,734股,卖出金额21,800,324.98元,扣除交易税费后盈利1,045,573.40元。
2. 2015413日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了大连国际000881),其控制的账户于荐股前买入大连国际”1,252,108股,买入金额14,163,392.98元,荐股后卖出1,102,108股,卖出金额13,916,521.08元,扣除交易税费后盈利1,339,421.47元。
3. 2015514日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了清新环境002573),其控制的账户于荐股前买入清新环境”1,174,800股,买入金额47,410,670.98元,荐股后卖出906,100股,卖出金额39,007,626.20元,扣除交易税费后盈利1,907,626.64元。
4. 2015518日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了圣阳股份002580),并于荐股前买入圣阳股份”663,080股,买入金额14,277,433.06元,荐股后卖出613,080股,卖出金额13,698,050.70元,扣除交易税费后盈利388,680.64元。
5. 2015519日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了全柴动力600218),其控制的账户于荐股前买入全柴动力”463,000股,买入金额7,004,267.61元,荐股后卖出326,101股,卖出金额5,440,783.42元,扣除交易税费后盈利476,832.67元。
6. 2015519日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐苏常柴A”000570),其控制的账户于荐股前买入苏常柴A”1,113,642股,买入金额12,529,441.10元,荐股后卖出907,042股,卖出金额11,119,048.49元,扣除交易税费后盈利846,415.15元。
7. 2015522日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了天富能源600509),其控制的账户于荐股前买入天富能源”1,135,600股,买入金额15,091,999.00元,荐股后卖出1,135,600股,卖出金额16,838,156.00元,扣除交易税费后盈利1,633,528.38元。
8. 2015527日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了石油济柴000617),其控制的账户于荐股前买入石油济柴”347,489股,买入金额6,195,597.02元,荐股后卖出347,489股,卖出金额6,894,920.20元,扣除交易税费后盈利653,156.71元。
9. 201562日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了渝开发000514),其控制的账户于荐股前买入渝开发”1,331,879股,买入金额15,222,898.33元,荐股后卖出1,231,879股,卖出金额15,412,189.12元,扣除交易税费后盈利1,231,797.11元。
10. 201568日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了复旦复华600624),其控制的账户于荐股前买入复旦复华”1,025,907股,买入金额25,731,894.90元,荐股后卖出584,492股,卖出金额15,774,834.36元,扣除交易税费后盈利595,950.13元。
11. 2015612日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了海大集团002311),其控制的账户于荐股前买入海大集团”1,764,823股,买入金额46,595,268.50元,荐股后卖出1,615,053股,卖出金额45,315,044.52元,扣除交易税费后盈利2,302,404.35元。
12. 2015727日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了桐昆股份601233),其控制的账户于荐股前买入桐昆股份”1,690,143股,买入金额30,391,935.01元,荐股后卖出1,185,106股,卖出金额20,747,564.79元,扣除交易税费后亏损879,249.50元。
13. 2015814日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了东方电子000682),其控制的账户于荐股前买入东方电子”4,130,092股,买入金额28,330,914.20元,荐股后卖出2,279,900股,卖出金额16,618,911.62元,扣除交易税费后盈利874,725.58元。
14. 2015814日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了红宝利002165),其控制的账户于荐股前买入红宝利”1,516,100股,买入金额12,022,255.00元,荐股后卖出1,420,000股,卖出金额12,463,426.00元,扣除交易税费后盈利448,283.80元。
15. 2015827日、28日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了佳士科技300193),其控制的账户于荐股前买入佳士科技”1,587,300股,买入金额28,428,827.00元,荐股后卖出1,587,300股,卖出金额30,521,011.68元,扣除交易税费后盈利1,884,814.15元。
16. 201592日、7日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了紫光股份000938),其控制的账户于荐股前买入紫光股份”38,500股,买入金额1,924,964.00元,荐股后卖出38,500股,卖出金额2,043,719.20元,扣除交易税费后盈利104,805.43元。
17. 201592日、7日、8日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了佳士科技300193),其控制的账户于荐股前买入佳士科技”445,610股,买入金额7,117,763.40元,荐股后卖出445,610股,卖出金额8,323,363.72元,扣除交易税费后盈利1,150,953.57元。
18. 201598日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了康芝药业300086),其控制的账户于荐股前买入康芝药业”1,799,028股,买入金额23,672,657.80元,荐股后卖出992,300股,卖出金额14,151,760.00元,扣除交易税费后盈利898,153.58元。
19. 2015915日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了康芝药业300086),其控制的账户于荐股前买入康芝药业”399,000股,买入金额5,442,797.00元,荐股后卖出399,000股,卖出金额5,739,067.00元,扣除交易税费后盈利256,985.34元。
20. 201591516日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了天瑞仪器300165),其控制的账户于荐股前买入天瑞仪器”1,441,000股,买入金额19,645,123.00元,荐股后卖出1,441,000股,卖出金额21,788,845.94元,扣除交易税费后盈利1,997,632.19元。
21. 2015917日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了荣之联002642),其控制的账户于荐股前买入荣之联”871,183股,买入金额24,357,003.85元,荐股后卖出642,983股,卖出金额20,235,923.74元,扣除交易税费后盈利2,053,262.65元。
22. 2015922日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了慈星股份300307),其控制的账户于荐股前买入慈星股份”1,814,819股,买入金额18,676,626.53元,荐股后卖出1,521,258股,卖出金额18,401,702.18元,扣除交易税费后盈利2,445,932.37元。
23. 2015925日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了星星科技300256),其控制的账户于荐股前买入星星科技”1,285,051股,买入金额20,491,985.36元,荐股后卖出756,199股,卖出金额12,734,691.70元,扣除交易税费后盈利378,307.59元。
24. 2015928日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了宏达高科002144),其控制的账户于荐股前买入宏达高科”1,754,201股,买入金额34,908,197.85元,荐股后卖出1,315,500股,卖出金额27,927,775.08元,扣除交易税费后盈利1,257,926.73元。
25. 20151012日中午休市期间,廖英强在其新浪博客午间解盘栏目视频中推荐了双星新材002585),其控制的账户于荐股前买入双星新材”1,568,980股,买入金额16,016,329.20元,荐股后卖出1,568,980股,卖出金额17,540,675.20元,扣除交易税费后盈利1,406,134.31元。
26. 20151019日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了华孚色纺002042),其控制的账户于荐股前买入华孚色纺”3,147,200股,买入金额30,665,744.10元,荐股后卖出2,042,500股,卖出金额21,468,963.00元,扣除交易税费后盈利999,627.57元。
27. 20151019日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了宁波华翔002048),其控制的账户于荐股前买入宁波华翔”607,668股,买入金额9,371,976.19元,荐股后卖出607,668股,卖出金额10,266,985.25元,扣除交易税费后盈利825,825.19元。
28. 20151021日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了闰土股份002440),其控制的账户于荐股前买入闰土股份”1,319,917股,买入金额24,403,986.59元,荐股后卖出1,092,717股,卖出金额20,938,838.60元,扣除交易税费后盈利483,475.49元。
29. 20151026日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了长青股份002391),其控制的账户于荐股前买入长青股份”2,133,729股,买入金额33,267,400.79元,荐股后卖出1,082,608股,卖出金额17,939,299.80元,扣除交易税费后盈利1,004,260.64元。
30. 20151026日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了鸿路钢构002541),其控制的账户于荐股前买入鸿路钢构”691,083股,买入金额11,609,868.74元,荐股后卖出580,311股,卖出金额10,585,469.20元,扣除交易税费后盈利743,344.09元。
31. 20151027日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了兴业银行601166),其控制的账户于荐股前买入兴业银行”1,141,300股,买入金额17,260,869.00元,荐股后卖出1,081,300股,卖出金额16,413,296.00元,扣除交易税费后亏损52,744.18元。
32. 2015116日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了嘉寓股份300117),其控制的账户于荐股前买入嘉寓股份”1,735,450股,买入金额17,112,591.61元,荐股后卖出1,735,450股,卖出金额18,889,274.50元,扣除交易税费后盈利1,649,788.02元。
33. 20151112日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了出版传媒601999),其控制的账户于荐股前买入出版传媒”3,226,089股,买入金额38,828,132.29元,荐股后卖出2,438,224股,卖出金额31,610,572.35元,扣除交易税费后盈利1,957,532.80元。
34. 20151113日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了六国化工600470),其控制的账户于荐股前买入六国化工”2,840,001股,买入金额25,666,884.61元,荐股后卖出2,840,001股,卖出金额27,835,111.84元,扣除交易税费后盈利1,979,886.13元。
35. 20151116日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了新界泵业002532),其控制的账户于荐股前买入新界泵业”1,310,936股,买入金额19,452,657.15元,荐股后卖出1,310,936股,卖出金额21,354,608.04元,扣除交易税费后盈利1,758,174.49元。
36. 20151117日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了福能股份600483),其控制的账户于荐股前买入福能股份”1,191,824股,买入金额22,036,752.50元,荐股后卖出1,191,824股,卖出金额23,513,764.53元,扣除交易税费后盈利1,316,846.71元。
37. 20151117日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了山东药玻600529),其控制的账户于荐股前买入山东药玻”884,400股,买入金额16,147,118.02元,荐股后卖出884,400股,卖出金额17,919,676.12元,扣除交易税费后盈利1,652,438.04元。
38. 20151120日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了林洋电子601222),其控制的账户于荐股前买入林洋电子”523,901股,买入金额19,963,306.70元,荐股后卖出449,401股,卖出金额18,208,824.18元,扣除交易税费后盈利877,528.66元。
39. 20151123日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了风神股份600469),其控制的账户于荐股前买入风神股份”223,173股,买入金额3,976,634.65元,荐股后卖出223,173股,卖出金额4,162,687.39元,扣除交易税费后盈利157,472.09元。
40. 20151125日中午休市期间,廖英强在其新浪微博和博客午间解盘栏目视频中推荐了川仪股份603100),其控制的账户于荐股前买入川仪股份”630,502股,买入金额12,584,397.06元,荐股后卖出630,502股,卖出金额12,792,590.60元,扣除交易税费后盈利119,269.99元。
41. 20151126日中午休市期间,廖英强在其新浪微博午间解盘栏目视频中推荐了太阳电缆002300),其控制的账户于荐股前买入太阳电缆”1,625,339股,买入金额19,779,948.79元,荐股后卖出1,228,300股,卖出金额15,136,679.00元,扣除交易税费后亏损3,574.63元。
以上事实有相关合同、相关单位提供的资料和情况说明、相关人员询问笔录、相关银行账户资料、证券账户资料等证据证明,足以认定。
廖英强的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款禁止任何人以下列手段操纵证券市场中第(四)项以其他手段操纵证券市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述情形。
当事人廖英强在听证及陈述、申辩意见中提出:第一,廖英强的亲属廖某杰、金某、柴某美、刘某钟、柴某玉等人在交易时喜欢听取当事人意见。路某当时在股轩文化担任总经理职务,廖英强将部分资金作为股轩文化备用金交于路某,但廖英强并不了解路某交易股票的情况。第二,廖英强是在进行技术分析研究的基础上才在微博和博客上推荐股票的,其中绝大部分股票的走势,验证了其技术分析和判断,其荐股行为具有合理性和准确性。第三,相关账户的盈利归属于廖英强的亲属、公司员工及朋友,其本人未获盈利,无力承担罚款,请求从轻处罚。
我会认为:第一,廖英强所称其亲属在交易时喜欢听取其意见的主张,不足以对抗我会认定账户控制关系的证据。第二,我会认定廖英强控制路某账户,主要是根据路某账户在涉案期间进行股票交易使用最多的电脑MAC地址与廖英强办公电脑MAC地址重合以及路某账户84.97%的资金来源于廖英强等证据。据相关人员询问笔录显示,股轩文化总经理为廖英强而非路某,且路某在询问笔录中称其证券账户中的资金系廖英强给其用于帮廖英强购买日用品,并未提及该资金系廖英强给予其的公司备用金,廖英强和路某二人关于路某账户资金的表述相矛盾。第三,现有证据表明,基于资金关系、MAC地址重合、身份关系及相关人员询问笔录等多个方面,足以认定廖英强在20153月至11月间实际控制涉案账户组,廖英强关于涉案账户控制关系的申辩理由不予采纳。第四,我会处罚的是廖英强的操纵行为而非单独处罚其荐股行为。我会对廖英强进行处罚所依据的是《证券法》第七十七条第一款第四项以其他手段操纵证券市场的规定,追究的是廖英强操纵证券市场的责任,其操纵市场行为是由先行建仓、公开荐股、反向卖出的系列行为构成的,并非单纯就其中的公开荐股行为进行追责。此外,廖英强称其通过技术分析看好并推荐全柴动力8只股票,在其推荐后的10日至3个月时间内,上述股票涨幅均很大,但根据张某萍13个证券账户的交易记录,廖英强在荐股后随即将荐股前买入的股票卖出,其卖出行为与荐股行为以及其所称的上述股票后续上涨情况均产生矛盾。第五,廖英强控制涉案账户组实施操纵市场行为所产生的违法所得应予没收,其与他人之间关于盈利的划分并不影响本案的处罚。此外,廖英强称其本人未获取盈利的主张也与事实不符。第六,廖英强并未提出从轻处罚的事实和证据,其也不具有法定的从轻情节。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:对廖英强没收违法所得43,104,773.84元,并处86,209,547.68元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部、账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。


作者: lizhen    时间: 2018-5-6 22:34
庄家割韭菜,国家收镰刀

作者: 司机    时间: 2018-5-8 12:52
这和庄家有啥关系? 庄家哪有时间干这个?哈哈,

庄家可以控制上市公司信息发布,庄家可以掌握国家未发布将发布政策。 但实际上,庄家也可以啥也不掌握的,因为庄家用钱说话,韭菜看图上当。

  小行情小主力,大行情大主力,都是合法博弈行为,骗人无数。郭嘉只允许按照他的方法骗大钱。
作者: lizhen    时间: 2018-5-11 06:33
这让我想起了陈老师书上说的 “夹着尾巴做人”。

作者: 阿米    时间: 2018-5-12 21:49
按照他推荐的股票买,好多都是赚了钱的




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