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标题: 成功交易者心理和心态（zt） [打印本页]

作者: 陈江挺 时间: 2013-6-4 07:13
标题: 成功交易者心理和心态（zt）

Between what's right and what's wrong, “心态”永远只能Stand By，好心态but without necessary market reading liability being the base，是荒谬的！不怕死的最好心态是视死如归，而没受过良好军事技能训练却只被精神愚弄不怕牺牲的士兵，在战场上的唯一结果是可以预见的，区别只在于时间长短，那不过是随机概率性的运气在起作用。

行情判断准确度的概率要大！技术系统的信号精度（正确度、时间误差大小和出入点价格误差）是基础！行情判断准确度和信号精度基础上的资金管理（即落实了的风险控制）是核心！另一方面，要大仓位跟随大幅大行情才能大赚！即长时间的小利润积累无法真正快速成长（除非大资金的本金能长时间保持稳定）。

如何能 Consistently做到？这需要Trader在心理上建设自己。判读行情和资金管理（或者整体说是交易系统）解决了Researching the Market and Applicable Strategy，以此为基础，另一方面，必须解决Researching the Trader-self。

不同水准层次的交易者进阶所需的侧重点不一样。能够真正读懂K线图的人不到10%！绝大多数的人败在没有行情判读能力，谈资金管理和心态是奢侈！什么时候才能谈心态？最低起码需要的Level是：

行情判读有了可循的感觉（还不一定能稳定可靠概率性地正确，这还离高概率正确差很远！），统计上，判读正确时却操作上赚不到该赚的钱（错误时无法顺利止损是老生常谈，是很低的层次！），这时才能谈心态！

普遍人性上，不占便宜有两条标准：
1，不贪图不该得的东西；
2，给人该给的东西。
这两条实际上不一样。有的人两者都能做到，有的人两者都做不到，有的人只能做到其一。

同样，占便宜也有两条标准：

1，贪图不该得的东西；
2，不给人该给的东西。
这两条实际上也不一样。同样，有的人两者都能做到，有的人两者都做不到，有的人只能做到其一。

抛开公平暂且不论，所有这四者，相对于自身利益，一个是得，一个是失。即使能够高概率地判读行情并能正确进行资金管理（这类人已经少于市场参与者总体的 5%），绝大多数人之所以交易失败，就是因为，交易结果上的这种得与失时时刻刻都存在，而常人的正常心态就是：患得患失！这种“正常的”心态是 Trading Success的天敌，因为妨碍了探索并遵循市场的内在规律。

有着占便宜思想的人，最终肯定会失败，要么由于“贪图不该得的东西”而拒绝止盈，要么由于“不给人该给的东西”而拒绝止损。喜欢盲动的（低级一些：不懂行情判读）、爱占便宜的（高级一点：心态不到位），不可能在Trading Profession成功，只有理性、公平才能沉稳淡定地成功，这涉及到自我执行力问题。

所有其它行业，势利眼可以成功，甚至不诚实和势利眼品质在一定条件下是成功的助推剂和润滑剂！看看多少MBA教科书和Working Professionalism培训教材上的People Skill本质上是以阿谀奉承和（良性的）不诚实为基础的！而商业谈判培训更是以策略性的合法Squeezing和战略欺诈为核心！同理，从Work Environment和Career Path回到Regular daily personal life of every averaged one中，又有多少家人、亲戚和所谓的朋友，都不过实际上是看财富、地位、名利和Mutual Usability耳！因为，在任何其它行业和人类交往中，statistically, cheating may (although unnecessarily always successfully) 做到对自己有利地欺骗别人，

唯独在Trading Profession，Cheating的唯一受害者是Trader-self. 虚假或不诚实注定会导致交易生涯的失败！

同样，对“不占便宜”做的不彻底的人，也会失败。“不彻底”指，在小事上两条都能做到，但Stake一变大，就不能两者都做到了 -- 这本也不过是稀松平常的人性弱点之一！表现在Trading Performance上，就是小金额帐户（比如，资金管理所需最低限度的$100K）能做得非常好，但金额稍变大就不行了。小资金与大资金是不同的；with a trader's success growing，小资金成长为大资金时，也会遇到。

帐户资金规模大小对Performance的影响，交易模式是潜在问题：
1，DT不可能做大，因为成交量、波动幅度和高概率信号在短时间内都有限；
2，做小盘股、成交量小的股和成交金额小的股也注定做不大，因为资金稍微一大就会被主力资金警觉。要知道，作为没有定价权的跟随者，能赢不是因为高明，而是因为还没有资格作为主力资金的针对性对手。

所以，理解、执行、控制自己交易情绪与交易心境的交易者，心态的格局不能仅仅停留在DT和小资金上（尽管这两点是最好的学习起点：成本很低地积累大量 Hands-on Experience），即要度量高，高在资金规模、仓位大小、持仓时间长短和承受Paper Gain/Loss的波动幅度和波动量。

除此之外，还有更高层次：
做自己的账户可以，做别人的账户就不行了（本质原因是心理上不公正、有私心、或对非自己的账户不够敬业）。

这一点，与一般Profession的原理类似：有的人自己开个小杂货店糊口很内行，做成品牌连锁店就超出想象了，尽管具体业务是一样的。

但规模Scale成数量级改变后，Vision就显得更重要了。所以，具备稳定盈利能力后，交易者的胸怀、眼光、见识和思想有多远，就能够走多远。尤其是，在Trading Profession，规模扩张并没有任何额外成本！这更需要健康、积极和洒脱的金钱观，比公平更进了一步，到达“爱心”，具体化为：

1，"不贪图不该得的东西" Becomes "可以主动放弃属于自己的东西"（别人刻意的欺骗当然不允许）；
2，"给人该给的东西" becomes "Give to those who never deserve"（别人刻意的利用当然不允许，除非是为了最基本的吃饭穿衣和受教育的需要：真正慈善的唯一意义、目标和底线）。

这样，交易的结果根本就不在心理或心态上的考虑之列了，自然就能行云流水毫无障碍地执行所有类型的一切交易。因为：

Successful Trading本身跟钱就没有任何关系，本质上就只是一个简单的数字游戏罢了！

丰富的人生阅历对交易的心态、宏观哲学高度都有高屋建瓴的指导作用。对于Successful Trader, 人格独立既是必然，骄傲就没有了，因为不需要任何他人的认可和赞美。人格独立也是必须，否则，就会被迫仰人鼻息，当必定会出现的背叛和抛弃来临时（人生的大概率事件，而Successful Trader肯定是概率专家！），就会蓦然发现赖以生存的交易技能和特质已不再。

研究K线（行情判读系统）、寻找股市规律（Trading Philosophy）、参与市场（Apply Trading Strategy）使人终于在心理层面上，站立起来了：完全心理自信了、完全心理独立了、并缩短了与The Creator的距离。成功只与思想有关系，思想有多远，规模就有多大！不但是物质财富的成功，更重要的是精神人格的成功！所以，Real successful trader's的最终人生信念，必定追求公正（ Fairness, Equality and Justice）和爱心。

交易的意义在于发现：钱不过是数字，重要的是寻找精神家园与Mental Connection。通过这消人魂魄的炼狱，人性的贪婪、恐惧、侥幸、希望都Get Refined，价值观层面的诚实、自尊、负责、进取、快乐，身心欲望的安宁都得到了升华：

崇高的道德标准存在于交易者不懈的心灵诉求中，并从Self vs The Creator推广到认识The Creator对整个人类和人类灵魂的最终拯救 and HIS plans

作者: sdzbcr 时间: 2013-6-4 07:50
用钱赚钱真的很难，每天都要面对得失的磨练。成为一名合格的职业炒股者，需要非人的毅力。我正在煎熬中，好在前面有陈老师这样指导航标的灯塔。

作者: 黄庆 时间: 2013-6-4 13:30
行情判读有了可循的感觉（还不一定能稳定可靠概率性地正确，这还离高概率正确差很远！），统计上，判读正确时却操作上赚不到该赚的钱（错误时无法顺利止损是老生常谈，是很低的层次！），这时才能谈心态！

作者: cw123en 时间: 2013-6-4 16:39
炒股最后还是要成为一个“圣人”的。如非如此，我们性格中的某个固有弱点，在某一个时间点上，终究会使我们前功尽弃，甚至后果不堪设想。

作者: 北方游子 时间: 2013-6-4 19:20
交易的意义在于发现：钱不过是数字。说的很好。但暂时还没有迈过这道坎。

作者: 天道酬勤 时间: 2013-6-4 20:13
记得在哪里看过一句话：没有一定道德修养水准的人是无法在股票市场取得成功的。

作者: guoguo0771 时间: 2013-6-4 20:42
交易的意义在于发现：钱不过是数字，重要的是寻找精神家园与Mental Connection。通过这消人魂魄的炼狱，人性的贪婪、恐惧、侥幸、希望都Get Refined，价值观层面的诚实、自尊、负责、进取、快乐，身心欲望的安宁都得到了升华。
炒股的心态要在炒股外得到修炼，对人性的一大考验啊。

作者: ☜王道☞ 时间: 2013-6-4 20:43
看来能理解老陈这篇文章的不多！大多数人还是陷在行情研判阶段。我对行情研判的定义与老陈有所不同，我强调在当前形式下对行情有符合逻辑的完整解释并且有大量的历史行情佐证。对于是使用均线还是k线还是什么基本面没有限制。我认为我已经过了行情研判的阶段，形成了相对固定的行情研判流程，正在克服心态关。我的感觉是由技术入道是唯一的方式。到了现在的阶段不会在周期上纠结，不会在均线还是k线或其他指标上纠结，也不会在基本面还是技术面纠结，一切都将回归价格，始于价格终于价格。

作者: king9501 时间: 2013-6-5 09:23
此文不错，提出了问题，给出了解决问题的方向。

作者: Alivefree 时间: 2013-6-5 21:37
这是很高的境界，但是如今的世界一些“境界”很低的人却掌握着很多资源，这是造物主的有意安排还是有其他什么原因？

作者: 大智 时间: 2013-6-7 08:16
陈老师首先是一个哲学家。

作者: romeorambo 时间: 2013-6-7 12:41
1. ZT=转贴请勿对号入座
2. 陈老师曾有篇文章，阐述自身股市经历的4个阶段http://cgdzh.com/forum.php?mod=viewthread&tid=22，相信同样身处其中不同阶段的股友读者们，在读到本文的观点时都会有各自的理解，这很正常，就像学校让一个博士生导师给该专业的所有年纪学生（刚入学的,到快博士毕业的）上一堂课，把这个专业的所有内容都盖涵，并让大家明白理解，那，是不可能的。所以，其肯定有侧重点，有其感觉最值得阐述、最重要的部分才会多加论述。同样，此文，也不是重点写给一些刚入门、还在频繁寻找突破点、各类消息、热点而频繁操作交易的朋友们。但，最为一篇陈老师所推荐的文章，一篇具有股市资深经历和人生感悟的作者写来的感悟与告诫，更多的还是推荐我们都将其好好收藏。在股市与人生的沉浮中，跟随着自身阶段的成长，而不时的加以温习与对照，而知新。
3.再次感谢陈老师的推荐和该文章的作者。

作者: puma 时间: 2013-6-7 16:24
行情判断准确度和信号精度基础上的资金管理。
蓦然回首，寻寻找找的迷了眼，真是导航灯塔就在自己手里，守一即可。
做到，抛弃自己的太多的杂乱的有，专一的领略行情的无，融入融出，仓位与行情合一加加减减行云流水。信号精度高，就需要舍弃多，以至于少而精。
想到控制心态的时候通常意味着我加减仓量和时机没有与行情融为一体，或提前了或迟了，或多了或少了。
一开始行情判读错了不认错不止损，或者莫名的贪了、害怕了、希望了而情绪化操作加减仓，基本上还是亏钱的多。

作者: fms 时间: 2013-6-9 21:26
百炼钢化绕指柔。

作者: 炒股的智慧 时间: 2013-6-11 14:12
打工谋生很少来和陈老师学习，

但心里惦记着

作者: 草上飞 时间: 2013-11-19 16:28
   很震撼，对各层次的分析很精辟，我是看了这篇文章才知道各层次的。请教一下陈老师：
   1，DT不可能做大，因为成交量、波动幅度和高概率信号在短时间内都有限。
   其中的DT是什么意思？？谢谢。

作者: yinhai 时间: 2013-11-30 16:27
人之初性本善，人的本性都是对的，都是为了生存和发展才有的，不能对本性论好坏。炒股炒成圣人，股市能得道成仙，那出家人都炒股好了，或者让高僧来主持基金好了。股市什么都能编造，什么高谈阔论都有！
对于市场，有的人忙着制造概念消息等，有的人忙着相信概念消息等，有的人忙着制造幻想而认真地工作，有的人忙着相信幻想而行冲动地行动

作者: yinhai 时间: 2013-12-7 10:44
这个人类世界到底属于谁的，好人可以当纳税人、炮灰（英雄）、牺牲者、被害人、上当者、被骗人、消费者。而忽悠和骗子们可以当什么？

作者: 草上飞 时间: 2015-2-5 13:53
今天又读了一遍，还是那么发人警醒。现在的自我感觉就是行情判断上还不错，但是操作上因为心理上患得患失，所以实际操作的不好。但是模拟账户因为没有太多心理障碍，就按照自己的行情分析操作，反而操作的效果不错。

作者: 月亮之上 时间: 2015-9-5 21:44
看来必须深入到心理学的层次

作者: 月亮之上 时间: 2015-9-5 21:50
交易的意义在于发现：钱不过是数字，重要的是寻找精神家园与Mental Connection。通过这消人魂魄的炼狱，人性的贪婪、恐惧、侥幸、希望都Get Refined，价值观层面的诚实、自尊、负责、进取、快乐，身心欲望的安宁都得到了升华：
崇高的道德标准存在于交易者不懈的心灵诉求中，并从Self vs The Creator推广到认识The Creator对整个人类和人类灵魂的最终拯救 and HIS plans
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惊讶于此段话和缠师的意思几乎完全一致。
陈老师的此番讲解，更符合现代语言。更直指人心。

作者: 善若水 时间: 2015-11-19 04:49
学股基本要素：六分心态，三分技术，一分运气。如何修炼心态，修炼成什么样的心态，该文给出了答案。尤其欣赏：
有着占便宜思想的人，最终肯定会失败，要么由于“贪图不该得的东西”而拒绝止盈，（补充一句：不该进场的时候进场。）要么由于“不给人该给的东西”而拒绝止损。喜欢盲动的（低级一些：不懂行情判读）、爱占便宜的（高级一点：心态不到位），不可能在Trading Profession成功，只有理性、公平才能沉稳淡定地成功，这涉及到自我执行力问题。
谢谢陈老师的分享。

作者: 月亮之上 时间: 2015-11-19 08:26
可以看得出并体会到，陈老师是忠实的信徒。也许宗教是有助于锻炼心态的。

作者: 月亮之上 时间: 2015-11-19 08:46
1，"不贪图不该得的东西" Becomes "可以主动放弃属于自己的东西"（别人刻意的欺骗当然不允许）；
2，"给人该给的东西" becomes "Give to those who never deserve"（别人刻意的利用当然不允许，除非是为了最基本的吃饭穿衣和受教育的需要：真正慈善的唯一意义、目标和底线）。
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主动放弃属于自己的利益，主动给予他人不属于他的利益。

作者: go20110430 时间: 2015-11-19 20:06
你们好厉害，这中英结合的我看的是云山雾海

作者: 李航 时间: 2016-6-5 23:10
但规模Scale成数量级改变后，Vision就显得更重要了。所以，具备稳定盈利能力后，交易者的胸怀、眼光、见识和思想有多远，就能够走多远。尤其是，在Trading Profession，规模扩张并没有任何额外成本！这更需要健康、积极和洒脱的金钱观，比公平更进了一步，到达“爱心”，具体化为：

1，"不贪图不该得的东西" 。
2，"给人该给的东西" 。

作者: 李航 时间: 2016-6-5 23:11
唯独在Trading Profession，Cheating的唯一受害者是Trader-self. 虚假或不诚实注定会导致交易生涯的失败！

作者: luzizijun 时间: 2016-6-6 16:15
一句话永无止境

作者: luzizijun 时间: 2016-6-6 16:19
太上老君的炼丹炉只有孙悟空才能练成火眼金睛，其他进去就是挫骨扬灰。

作者: gj7403411 时间: 2016-6-21 10:29
这篇文章真急时，我就有上面的毛病，在判断正确的情况下没有追求卓越的回报，而且技术指标不够精确。

作者: 随心 时间: 2020-1-4 15:59
回忆录第五章，大多数股民都有个奇怪的想法，认为股市欠他们钱。不明白什么意思，原来答案在这。
技术分析的重要性，行情判读不过换一种说法。
什么哲学啊爱心啊都是扯犊子，起码稳定盈利以前是。
贴子很好，英文很讨厌，哪位好心的大神能翻译一下吗？

作者: 克隆莫大 时间: 2020-1-4 20:30

随心发表于 2020-1-4 15:59
回忆录第五章，大多数股民都有个奇怪的想法，认为股市欠他们钱。不明白什么意思，原来答案在这。
技 ...

股市某种意义上来说就是个赌场。
为什么赌徒沉迷于赌而不知道久赌必输的道理，因为他们认为只要运气够好就能赢。

为什么这个世界上喜欢麻将的人比喜欢围棋的多很多倍，因为麻将的运气成分比围棋多100倍。

十多年了，还在测试自己的系统，难得2019年获得了接近11%的收益，是成绩最好的一年。但认识的人里面没见过愿意打造好自己的系统再增加投入的。

作者: 去天存然 时间: 2020-1-10 16:58
这篇文章，交易到现在，才刚刚有点能明白了。。。。。

作者: Code 时间: 2020-1-10 19:06
根据我自己这么些年的体会，真正能看明白的都是自己已经做到的！

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